如何利用专利制度推动可持续技术发展？

知识产权（IP）制度通过激励创新技术研发和商业化，可以支持向绿色进程迈进。许多可持续发展的发明，如替代燃料，涉及大量的前期投资和一定程度的商业风险。在这种情况下，专利具有法律确定性，能够提供一种竞争优势和融资工具。商标、设计和商业秘密等其它形式的知识产权，也在相关企业中发挥着各自的作用。然而，因为环境挑战相当严峻，我们需要仔细考虑整个知识产权制度的功能，以及它如何支持可持续创新。例如，确保知识产权可及性，专利信息可免费获取，以及技术转让尽可能顺利。

可持续创新趋势

为了打造气候中性的欧洲，欧盟委员会在2020年的《可持续欧洲投资计划》以及《欧洲绿色协议》中专门制定了一系列宏伟的目标。这两项协议规定了欧洲所有企业都必须遵守的承诺。尽管这些目标很远大，但在提振信心方面已经取得了良好的进展。2022年10月，欧洲专利局（EPO）和欧盟知识产权局（EUIPO）出版了关于欧盟知识产权密集型产业和经济表现的联合报告的最新版本，该版本有一章节专门阐述“气候变化减缓技术”（CCMT）和绿色欧盟商标。

这些欧洲动议相对新颖。该报告指出，根据最近的预估，截至2030年，环境技术进步和资源利用率提高带来的收入预计将增长到近10万亿欧元（年增长率为7.3%）。该报告称，欧洲申请人在欧洲专利局提交的CCMT相关专利申请2001年约2000件， 2019年增长到约6500件。申请者主要来自德国，其次是法国、荷兰、丹麦和瑞典。虽然丹麦专利申请的总数较低，但是可持续发展方面的发明申请竟然占丹麦公司申请总数的18.5%。报告还发现，目前越来越多的行业提交与CCMT相关的专利申请，例如电池和蓄电池的制造、其它有色金属矿的开采、电力生产、输电以及飞机和航天器的维修和维护等行业。专利和商标密集型公司对就业和GDP的贡献也有所增加。

2022年10月，英国知识产权局（UK IPO）发布了一系列与政府“绿色工业革命”计划相关的七个技术领域的迷你报告（海上风电、低碳氢、核电、环保运输、热泵、碳捕获、使用和储存、洪水和海岸防御）。这些报告证实，在过去20年中，全球绿色技术领域申请的专利数量“显著增加”。特别是以下领域尤其明显：

• 在过去10年中，全球的风电专利活动增加了300%。
• 在过去10年中，全球的低碳氢专利增加了一倍多。
• 在过去10年中，全球绿色汽车的专利活动增加了300%以上。
• 在过去5年中，热泵的专利申请增加了200%以上。
• 在过去10年中，全球碳捕获和储存的专利活动增加了一倍多。
• 在过去10年中，洪水和海岸防御专利增加了250%以上。

进入绿色领域的第一步

尽管绿色技术相关的专利申请呈上升趋势，但是在向相关行业的公司宣传知识产权保护的好处方面，还可以做得更多。由于这种可持续的创新大多发生在没有充分利用专利制度的公司中，因此这种需求更加紧迫。在某些情况下，专利甚至可能被视为技术应用的障碍。因此，在更高层面推动人们对专利制度的认知至关重要。例如，2020年世界知识产权日的主题是“为绿色未来而创新”，世界知识产权组织（WIPO）发表了包括其专刊在内的一系列文章，强调了知识产权如何促进可持续技术。

简化检索和备案

在更细的层面上，还有一些措施可提高可持续技术发明人对专利制度的可及性。例如，合作专利分类（CPC）制度中EPO的Y标签（CCMT为Y02，“智能电网”为Y04S）会定期更新，并能以对用户友好的方式检索相关文档。由于审查现有技术既费时又费力，因此必须让创新者能够快速准确地检索专利数据库。

EPO的另一项动议是2022-23年举行的关于绿色塑料的CodeFest竞赛。这场富有创意的竞赛旨在帮助创新者更容易获得绿色塑料专利中包含的专有技术。此外，该动议还希望激励未来的研究和开发，以支持健康的生态体系，并推动环保塑料的循环利用。

有些知识产权局还为可持续技术提供程序便利。例如，自2009年以来，英国知识产权局（IPO）提供了一个绿色通道，即对于具有环境效益的发明加快其专利申请授予程序。该知识产权局发布了一份绿色通道出版物清单（迄今已超过3000份）。申请人必须说明他们的发明能如何利于环境，以及希望加快哪些行动（例如检索、审查）才能符合申请条件。使用绿色通道不收取额外费用。 

美国专利和商标局（USPTO）今年早些时候在一个类似的方案中宣布了一项气候变化减缓试点计划。将加快减缓气候变化的技术相关的非临时专利申请审查，直到发出第一次实质性审查意见通知为止。在启动该计划时，负责知识产权的商务部副部长兼美国专利局局长Kathi Vidal表示：“这是我们目前激励在关键技术领域如气候变化等进行创新的一种方式，并通过减少温室气体排放使创新的影响最大化。”该试点计划将持续到2023年6月5日，或者持续到1000份申请书被受理为止。提供加速或快速审查程序的其它专利局包括日本、澳大利亚、以色列和加拿大的专利局。

中国国家知识产权局（CNIPA）还提出了节能、环保、新能源、汽车和智能制造技术的优先专利审查计划。最后且最重要的是，欧洲专利局允许申请人在无额外费用的条件下依据PACE计划提交加速检索和审查请求，无论专利申请是否涉及绿色技术。这些举措表明，专利制度具有推进绿色技术实施所需的灵活性。鉴于知识产权局现有举措取得的成功和普遍的紧迫感，未来可能会制定类似的计划。

发明人和企业需要沟通和充分理解这些制度才能使这些制度更为有效。这意味着，知识产权局、研究员、专利律师和知识产权服务提供商等参与知识产权生态体系的每个人都需要了解可利用的机会，并向专利申请人说明这些机会。

推动许可

推动绿色进步的另一个有前景的领域是推动可持续技术许可。许多此类发明都有可能用于各个领域。因此，专利所有人可能需要支持，从而充分实现其发明的潜力及其应得的商业利益，对个体企业家或创业公司更是如此。WIPO GREEN成立于2013年，承诺部分解决这一问题。该公司致力于通过专利数据库以及联网技术和项目加速来对接环保技术的需求方和提供方。

例如，该在线平台最近举办了“绿色女性”系列活动和气候变化影响调查。WIPO GREEN还宣传了世界各地可持续创新者的成功故事，以激励、鼓励和支持关键新技术的发展。目前该公司在全球范围拥有超过12万项发明、需求和专家、130个合作伙伴、2000个用户和1000个便利的连接点。有效的许可能够释放专利的潜力，加快进展以及加速向消费者推出创新产品。鉴于应对气候变化的严峻性，我们必须尽可能推动可持续许可。

克服现在和将来的挑战

在获得知识产权保护方面，可持续技术面临下列特有的难题。首先，这些发明往往跨越不同的领域，这意味着它们的分类和检索任务可能很艰巨。其次，在某些管辖范围内，特别是在生物技术或计算机程序方面，也可能存在关于专利性特例的具体问题。许多可持续的创新逐步改进，或使用软件和人工智能来提高现有产品和流程的效率。在这些以及其它情况下，应向资深的专利律师寻求建议，说明发明的哪些方面可能获得专利，现有技术的状态以及如何起草申请以实现最广泛的保护。

即使无法获得专利，其它知识产权也可以发挥一定作用。例如使车辆更符合空气动力学的一些设计特征，虽然这些特征可能不符合专利授予资格，但可以通过注册外观设计权或版权得到保护。认证标志等商标能够为消费者提供质量和原产地方面的保证，并建立品牌忠诚度。

正如我们所看到的，围绕可持续技术的商业化存在挑战。虽然有些创新会有特定的、明显的用途，但其它创新可能有更广泛的用途。所以，应事先就最合适的策略征求专家意见，并再次征求专家意见以筹集资金、为平台技术制定非独占许可协议和/或与值得信赖的合作伙伴协商独家许可合同。

鉴于气候危机的规模和严重性，世界各地知识产权局和公司提供的动议和机遇表明，未来几年对于确保知识产权制度充分支持可持续发展和绿色创新至关重要。因此，在帮助遏制全球变暖及其连锁反应方面，专利将发挥关键作用。

这篇文章的一版首发于2023年的《专利律师杂志》(The Patent Lawyer Magazine, Annual 2023.。